广州翰宇实验室设备有限公司(广州瀚宇集团旧改项目)

2023年06月05日 11:24

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在腾讯、比亚迪对外宣布反腐舞弊案后，位于深圳的另一家上市公司翰宇药业（300199.SZ）也对外公布了反腐“成果”。

经历了长达一年的高管团队“换血”后，2022年1月25日下午，翰宇药业公告称，从公安司法机关获悉，公司原董事、总裁袁建成因涉嫌职务犯罪已被批准逮捕，原董事、董事会秘书、副总裁朱文丰因涉嫌职务侵占已被刑事拘留，所涉事项与其在公司任职期间有关。

翰宇药业专注于医药行业细分领域多肽药业产业链，系一家专业从事多肽药物研发、生产和销售的国家级高新技术企业，于2011年深交所IPO，公司在全球多肽药业领域颇具影响力，实际控制人为曾少贵家族“三兄弟”。

第一财经记者从知情人士处独家获悉，从目前调查的情况来看，上述2人所涉事项均系独立案件，但是否存在交叉，具体司法机关仍在进一步侦查中。

（翰宇药业（深圳）南山总部，来源：公司官网）

两高管身陷囹圄背后

翰宇药业在年报中称，公司是国内多肽药物巨头，自2011年IPO以来已拥有24个多肽药物，9个新药证书，17件临床批件。公司还称，“凭借在多肽领域的研发优势、过硬产品质量以及国际标准化生产基地的投入，翰宇药业在国内和国际市场拥有较高的认可度”。

此次被逮捕的袁建成，与翰宇药业的渊源，要从上市公司初创期说起。

现年59岁的袁建成是翰宇药业“老人”，早年系医师出身，并曾是这家公司的核心研发人员。

翰宇药业招股书披露了袁建成在这家上市公司的经历。袁建成曾早期参与了翰宇药业的多肽药物研发，而上市公司早期的多肽药物研发技术来源于深圳市翰宇生物工程有限公司（翰宇药业股东，下称“翰宇生物”）。

据招股书，翰宇生物成立于1998年6月5日，成立之初仅有3名员工，主要业务是从事一种多肽类一类新药的开发。鉴于当时国内多肽药物开发技术非常不成熟，公司也并不具备技术、设备、人才等条件，许多研究工作如产品合成、工艺研究、质量研究全部委托给国外公司完成，而药效学、药代动力学、毒理学等研究则委托给国内的公司进行。

招股书还称，通过2年多的运营、探索，翰宇生物发现这种研发模式存在成本高、进度慢、对外交流困难等诸多问题，同时一类新药的研究开发也有巨大的技术和经营风险，“关键是缺乏核心竞争力，即技术和人才的支撑。”

2000年底，翰宇生物决定成立自己的多肽药物研究实验室，并引进了几名在有机化学合成基础较好的技术人员，一方面进行原有的一类多肽新药的开发，另一方面通过实验室培养自有的技术人才。彼时，袁建成在美国留学。

“袁建成当时在美国也不断提供国外在多肽药物技术领域方面的最新进展，指导实验室的研究开发和运营。”翰宇药业招股书称。

2002年，袁建成回国后，针对一类多肽新药的研究实验结果，提出了“以短养长”的发展思路，即先从仿制药生产和客户肽服务着手，立足建立技术平台，掌握多肽药物规模化生产方面的核心技术，培养自身的核心技术人才。多肽实验室规模迅速扩大，技术人员也扩大到20余人。

公开履历显示，袁建成回国后担任第三军医大学全军烧伤研究所副所长，2004年起担任翰宇生物副总裁，并在2007至2019年，长期担任翰宇药业总裁。不过，袁建成已于2019年8月离职。

袁建成除了长期担任翰宇药业总裁外，还持有公司股权。招股书称，袁建成直接持有翰宇生物2.25%的股权，以及拥有翰宇药业发起人——深圳市丰成投资有限公司（下称：丰成投资）34.70%的股权。丰成投资股东为曾少彬等12名自然人，该12名自然人股东绝大多数为公司中高层管理人员及其他核心人员。

而翰宇药业的实际控制人是曾少贵、曾少强及曾少彬3位自然人，他们三者为兄弟关系，且均为公司股东，三者合计直接持有公司66.257%的股份，占绝对控股地位。经过多年发展，至今，曾氏三兄弟依然是上市公司实际控制人。

招股书称，袁建成等人在多肽药物行业具有多年的研发、管理及市场推广经验，对公司产品的研发和市场把握起到了关键作用，“若上述核心管理人员发生重大变动将对公司的生产经营带来不利的影响。因此，本公司存在对关键管理人员的依赖风险。”

上述知情人士称，虽然袁建成当初虽然不是翰宇药业核心研发负责人，但也是核心研发人员。“曾少贵家族一直很重视研发人才，因此当初对袁建成也颇为尊重，除了给予非常高的职务外，还分配有股权，可是最后他却走上了涉嫌违法的不归路。”该人士称。

对药企和医疗上市公司而言，遭遇核心研发人员的“叛变”，往往会让公司陷入被动境地。而据上述知情人士透露，袁建成离职后，曾利用自己的身份向有关部门对翰宇药业进行举报，由此公司不得不采取反制措施。

另外，上述朱文丰是在2016年4月履职翰宇药业的。2016年4月，翰宇药业原董秘全衡离职，朱文丰替补成为公司董秘。

朱文丰早年是记者出身，曾任职于广东省广晟资产经营有限公司、深圳广播电影电视集团，于深圳广播电影电视集团先后担任记者、独立制片人，统管三个栏目，获深圳广电集团十年十佳制片人（独立），当时担任公司董事、董事会秘书、副总裁。

袁建成和朱文丰到底因为何事身陷囹圄？翰宇药业并未详尽透露。“原董事、总裁袁建成所涉及的职务犯罪资金现已追回3600余万元。”翰宇药业仅称，以上案件均为公司内部自查发现并向公安机关报案，目前案件尚处于公安司法机关侦查当中。

不过，翰宇药业内部人士告诉记者，之所向公关机关报案，主要是上述2人违反了公司相关的反腐条例，董事会不得不“刮骨疗毒”，以维护全体股东和投资者的利益。

值得注意的是，这次被采取刑事强制措施的袁建成和朱文丰，2021年曾被深圳证监局出具警示函。2021年1月5日，翰宇药业披露深圳证监局行政监管措施决定书。

深圳证监局在自2020年8月起对翰宇药业进行的现场检查发现，翰宇药业董事会、股东大会运作不规范，并存在信息披露不及时等问题。内部控制及财务核算存在问题，包括部分销售产品批号与退货产品批号不一致，导致存货管理混乱，不能准确核算存货库龄，从而影响存货跌价准备计提的准确性；未对资本化研发支出进行减值测试等。

深圳证监局指出，袁建成于2009年11月至2019年8月担任翰宇药业董事及总裁，对前述问题负有主要责任。朱文丰于2016年4月担任翰宇药业副总裁、董事会秘书，对前述公司治理不完善、信息披露不及时的问题负有主要责任。深圳证监局决定对袁建成、朱文丰采取出具警示函的行政监管措施。

内部“换血”、整改

上述翰宇药业内部人士称，公司对贪腐行为“零容忍”，将严格加强内控建设，进一步提高治理水平，建立健全预防机制、调查机制与问责制度，坚决打击有损上市公司利益的违法行为，对贪腐行为“零容忍”，同时公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信披义务。

第一财经记者获悉，近一年来，翰宇药业持续加强内部管控，对原高管团队进行“换血”、“清洗”，最近公司又宣布了新的董事会秘书人选。

翰宇药业1月25日公告，公司董事会同意聘任杨笛为董事会秘书、李娉娉为证券事务代表。“翰宇这一年的反腐败，换了几乎整个原高管团队，包括证券部全换，大面积计提，股价一度到了历史新低。”瀚宇药业相关人士对第一财经记者表示，2021年来公司进行战略梳理，走仿创结合战略，全面提速一致性评价，推动中科院微生物所的新冠多肽鼻喷剂新药。

翰宇药业透露，2020年，公司针对研发部门进行了组织结构优化，强化了研发中心的技术力量，为公司的研发优势保持提供了坚实的保障，“公司重视研发投入，长期保持较高研发经费的支出，注重研发队伍建设。”

在多肽药物研发领域成为行业“冠军”之后，2020年，翰宇药业又布局新冠药物研发领域。2020年12月起，公司技术团队与中国科学院微生物研究所一同交流、探索多肽类药物研究方向。

2021年11月，翰宇药业公告称，为助力当前新型冠状病毒疫情防控，基于近一年来公司与中国科学院微生物研究所在多肽新冠药物的技术交流与合作，双方拟合作开发新型冠状病毒多肽鼻喷剂药物。彼时，中国科学院院士、中国科学院微生物研究所研究员以高福视频方式现身参加双方签约。

翰宇药业称，中科院微研所拟将“一种抗新型冠状病毒的多肽及其应用”的专利申请技术（专利申请号：202110939740.1）中6条多肽序列以全球独占许可方式许可给翰宇药业，项目总金额6500万元。

前段时间，翰宇药业股价大涨，获得投资者关注。翰宇药业发布风险提示称，公司与中国科学院微生物研究所合作开发新型冠状病毒多肽鼻喷剂药物，后续还需要开展新冠病毒及其变异体的活毒实验、临床前研究、临床研究、药学研究以及市场推广等多个环节，存在临床进度及有效性不达预期的风险。

不过，1月25日，翰宇药业在投资者互动平台回复投资者表示，公司的鼻喷项目已于2021年12月31日晚间，紧急完成相关专利国内及国际(PCT专利)联合申报，“为加快项目落地，新冠多肽鼻喷剂药物项目团队已经安排落实好了春节期间加班，已在为原料药规模化生产、制剂研究、临床研究、以及后续的产业化做相关工作。”

截至1月15日收盘，翰宇药业报收13.53元，下跌17.95%，总市值达124.06亿元。

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