美国商品期货交易委员会（CFTC）对OokiDAO提起诉讼和解令

2022年9月22日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在美国加利福尼亚州北区地方法院对去中心化自治组织（DAO）Ooki DAO提起诉讼，理由是Ooki DAO（i）非法提供场外杠杆及保证金零售商品交易；(ii）未经登记擅自从事期货交易（FCM)；以及（iii）未能按照《银行保密法》下FCM的要求执行KYC验证和客户识别程序（CIP)。同时，CFTC发布了一份针对bZeroX, LLC及其创始人的和解令，以解决同样的违法行为。

这是美国第一个联邦机构要求DAO成员对DAO的行为承担可能的个人责任（仅仅因为参与治理的投票）。CFTC的监管行为在DAO、Web3领域里引起了相当大的震动，这将使DAO这一去中心化组织暴露在美国政府的严格监管之下，并可能严重阻碍DAO的发展。接下来我们就一起来看看案件的背景以及CFTC的监管逻辑。

一、CFTC v.s. Ooki DAO 案件背景

CFTC对Ooki DAO采取了两项行动：(1）对bZeroX LLC及bZx协议创始人的指控进行和解，(2）对Ooki DAO提起诉讼，法院批准了通过论坛聊天机器人bot以及帖子公告的形式向Ooki DAO以及DAO成员进行

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