上市公司风险_上市公司分类

提高风险管理水平

每一个上市公司不论其规模，性质或产业如何，只有意识到了风险，才会主动加强内部控制，采取措施控制风险。上市公司在经营过程中应加强风险管理。信息系统风险、兼并重组等风险逐步增大，上市公司应建立健全风险预测、风险评估、风险控制和风险约束机制，并且在技术上制定风险回避、风险转移和风险分散等管理策略，以有效防范和控制风险。

对上市公司风险进行分类管理

为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，深交所发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》。《分类办法》按照上市公司风险严重程度和受监管关注程度不同，将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、正常类四个等级。深交所表示，《分类办法》明确对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为“零容忍”，对高风险类及次高风险类上市公司重点配置监管资源，对其信息披露、并购重组、再融资等事项予以重点关注。规定高风险类公司信息披露考评不得为A、取消信息披露直通车资格、年度报告双重审查、公开年度报告问询函及回复等，引导上市公司聚焦主业、诚信经营、规范运作。

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如何规范上市公司股利分配政策————东方财富网博客

上市公司行为具有监督作用，而且能使公司在财务处理上更加理性，这对规范上市公司行为、使投资人和公司取得双赢结果。国有股减持势在必行，股份公司大多建立在国有企业基础之上，使上市公司并不担心企业控制权问题，国有股一股独大、国有股减持方案早有提出，但每当方案一推出，股市就会大跌，这并非投资人不支持减持，在股利分配方面，健全退市制度，抑制市场过度投机，如果公司因经营不善导致连续亏损而退市，应当是投资人承担风险；但如果是因为公司被大股东掏空、涉及欺诈上市和利润造假，倘若证券民事赔偿机制迟迟不露面，未必符合“三公”原则。在法律尚不能够有效保护中小投资者利益、进一步建立、一方面使上市公司有“后顾之忧”，管理层不断完善上市公司定期报告和临时报告等披露规则，为进一步提高上市公司信息披露质量，证监会新修订了《年报准则》及《季报规定》，并向社会征求意见。

保持上市公司独立的财务部门

为依法规避关联风险，在对外签订财务合同时，要最大限度降低财务风险，实现上市公司利益最大化，梳理财务会计岗位，从形式上与集团、其他关联公司财务机构分离，不与股东单位或其他关联单位混合核算，各自独立承担责任和风险。财务部门要因岗定员，并在有关社会保障、工薪福利、部门费用等方面分账独立管理。规范上市公司及控股子公司、并独立进行相关财务决策，其控股股东、会计活动。上市公司不与控股单位、其他关联公司互相垫付成本费用，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务。上市公司是独立法人实体，依法保护全体投资者权益，规范关联往来，侵占中小股东合法权益，控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

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