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日期：2023年05月24日 14:32 浏览量：10

【深夜发布】证监会深夜发布！外国人9月15日起可炒A股几十万人能参与

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证监会深夜发布！外国人9月15日起可炒A股几十万人能参与

9月15日起，几十万外国人就可以参与A股交易了。

15日晚间，证监会进一步放开了外国人开立A股证券账户的权限，修订了相应规则，决定从下月15日起，在境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工，无论是否在中国，都可以开立A股证券账户参与交易。

需强调的是，此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者，必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构，其所在国投资者才有资格。截至目前，中国证监会已与62个国家和地区签署了68份双边合作协议，这些投资者有机会参与A股，人数约为几十万人。截至目前，A股账户中有12.5万港、澳、台居民。

此前已有三类外国人被允许开设A股账户

此前A股主要允许三类外国人直接开立A股账户。

一是取得我国永久居留身份证的外国人；

二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A股上市的，可以开立A股证券账户持有本公司股票；

三是A股上市公司中在境内工作的外籍员工，参与公司股权激励的。

此次扩大了范围，境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工，无论是否在中国，都可以开立A股证券账户参与交易。

为了扩大境外投资者参与A股，此次修订的规则包括了《证券登记结算管理办法》有关规定和《上市公司股权激励管理办法》。

中国结算在随后发布的《通知》中，明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。

具体来看，如果是在境内工作的外籍人员开立A股证券账户需要的申请材料包括，《证券账户开立申请表》、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。

此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者，必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构，其所在国投资者才有资格。

中国结算要求，开户代理机构为在境内工作的外籍人员办理开户手续时，应登录中国证监会官方网站，通过“首页-国际部-监管合作”栏目查看投资者归属国(地区)证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制信息。对于投资者归属国(地区)证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的，不予办理开户手续。

外籍激励对象需签署承诺书

中国结算明确要求，如果是在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的，需要提交的文件如下：

1、《证券账户开立申请表》；

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件；

3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章)，以及经办人有效身份证明文件及复印件；

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件，如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件；

5、以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

其中，自律管理承诺书的内容，主要是要求外籍激励对象能够确保证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份，除法律法规另有规定外，不在二级市场进行其他证券买卖，中国结算应对该账户设置限制买入措施。

同时外籍激励对象还需承诺本人将账户中的证券处置完毕(无证券余额)后，及时办理账户注销手续。未及时注销账户的，本人同意中国结算可直接注销该账户。该账户开立和使用若引发任何法律纠纷，均由本人承担一切法律责任。

几十万外国人有望成为A股投资者

券商中国记者了解到，符合上述规定的外国人约有几十万，但最终有多少人成为A股投资者还有待时间检验。

需要说明的是，本次开放的外国自然人投资者，其本国证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制。截至目前，共有62个国家和地区和中国证监会签署了68份双边合作协议，包括了美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、法国、德国、意大利、埃及、韩国、老挝、缅甸、巴基斯坦等国家和香港地区。

业内人士指出，此举是为了考虑到监管问题，相关投资者开立A股证券账户的，必须遵守我国证券法律规定，适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。

“一旦交易违规等问题，除了属地管辖原则以外，中国证监会可以通过现有的监管合作机制对身在国外的投资者餐区监管行动。”上述人士表示，这样可以减少监管难度，保护A股投资者的利益。

境外成熟市场已有先例

从境外主要市场国家和地区的经验做法看，其在资本项目开放的环境下，对外国人开立本国证券账户普遍持开放态度，基本上实现了国民待遇。例如，外籍投资者在美国开立证券账户与美国居民适用政策一样，只需向证券经纪商提供必要证明材料，在国籍上未作特别限制。而且，持有账户的外籍投资者如属于非美国居民外籍人士，还可享受税收方面的优惠政策。

英国根据欧盟的《金融工具市场指令》规定，在外籍投资者开立本国证券账户方面不做额外监管要求或特殊规定。

韩国《金融投资服务和资本市场法》等法律规定，外国人可以进行证券或者场内衍生商品的买卖以及其他交易，但在韩国没有六个月以上住址或者居所的个人，买卖和交易额度受到一定限制。在韩国的商业机构工作或从事商业活动的外国人，可以享受国民待遇，取得等同于本国公民的投资权利。

我国香港、台湾地区也均允许外国人开立证券账户。中国结算有关负责人表示，2013年4月放开在境内工作和生活的港、澳、台居民开户参与A股市场以来，截至今年7月底已有12.5万港、澳、台居民开立了A股证券账户。

证监会表示，将抓紧会同相关部门做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作，确保上述办法有序施行。

中国结算相关负责人表示，本次放开外国人开立A股账户的限制是继放开港、澳、台居民开户后，中国证监会积极贯彻落实中央关于深化金融改革、扩大开放精神的又一重大举措，有利于进一步支持和促进境内资本市场开放，对改善境内资本市场投资者结构、促进资本市场健康发展具有积极意义。为做好投资者保护工作，中国结算将要求证券公司开展多种形式的宣传和培训，督促证券公司认真做好投资者教育和风险提示等相关工作。

证监会：进一步放开外国人开立A股证券账户权限

月15日，证监会发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》和《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》，进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户的权限。目前将允许在境内工作的外国自然人投资者开立A股证券账户，将可以成为股权激励对象的境内上市公司外籍员工范围扩大到所有外籍员工，修改后的两则管理办法将于2018年9月15日起正式施行。

成交萎缩、跌无支撑、仙股浮现 A股跌到哪里是个底

A股市场周三再度下挫。股指全天单边下行，个股普跌、板块全线飘绿。

与此同时，A股市场又添了一只跌破1元面值的股票——中弘股份，“仙股”重现江湖。

A股再度上演大跳水

截至收盘，上证综指报2723.26点，下跌2.07%；深证成指报8581.18点，下跌2.32%；创业板指报1478.51点，下跌2.63%。

沪深两市合计成交2780亿元，较前一日小幅上升，但仍为今年以来成交量第三低。市场人士表示，短线来看投资者情绪不高，以观望为主。

与此同时，三大期指总成交量和总持仓量均出现明显的增长。

沪深300期指总持仓增长至52596手，再创年内新高。中证500期指总持仓量和总成交量分别为46021手和22141手，亦处于年内最高点。

业内人士表示，近期三大期指前二十席位持仓一直是空头占优，今日净空仓水平大幅提升，市场情绪明显谨慎，套保需求显著上升。

15日市场行业板块全线下跌，个股普跌，两市仅不到300只个股飘红。题材概念方面，国企改革概念表现活跃，中钢国际、中钨高新、中成股份、津劝业等多股涨停，上海凤凰、国投中鲁、湖南天雁等个股涨逾5%。

而前一交易日集体大涨的二胎概念，周三开盘领跌，呈现出“一日游”走势。该板块领涨龙头起步股份15日连板失败，收跌4.82%。该股8月13日、14日曾收获两连板，两日内涨幅逾20%，成交额逾2.5亿元。

二胎概念的昙花一现并非个例。近日以来，大盘持续缩量调整，市场缺乏持续的热点，板块轮动愈发明显。

上周曾一马当先引领反弹的科技股，昨日全线回落，5G、云计算、国产软件、网络安全等概念均表现平淡；而政策驱动的钢铁、水泥、建材等基建板块在月初走强后，本周也出现回调，曾经的领涨龙头成都路桥、新疆浩源相继偃旗息鼓；前期强势的大消费板块更是纷纷补跌。

分析人士表示，市场缩量震荡，投资者观望情绪浓厚是热点频繁切换的主要原因。短期来看大盘很难有趋势性的反弹行情，但结构性机会仍存，建议投资者轻仓博弈，灵活应对。

“仙股”再现

个股方面，A股市场又添了一只跌破1元面值的股票。

一则涉嫌定期报告虚假记载的公告，将中弘股份15日股价打至跌停，报收0.94元/股，由此中弘股份成为A股市场为数不多尚未戴上“ST”、“退市”帽子就跌破1元的股票。

据记者统计，截至15日收盘，沪深两市跌破1元面值的股票仅有3家，分别为*金亚(即金亚科技)、*ST海润、中弘股份，不足2元的股票还有28只，其中超过五成是ST公司。

中弘股份股价被杀跌又是何缘由呢？公司14日晚间公告，因公司2017年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载被安徽证监局立案调查。

究竟哪部分造假，公司在公告中没有提及，但这却引发了投资者恐慌出逃，公司股票15日开盘便遭到抛售，最终收于跌停板。

翻看当日的龙虎榜数据，卖出总额4480.87万元，买卖净差-1711.28万元。

中弘股份目前股价的表现，与公司近年来经营状况的低迷同样密不可分。

公司2017年巨亏25亿元，今年上半年预计亏损14亿元。除此之外，公司还有50.33亿元未能清偿的债务，全部为各类借款，并且公司控股股东的股份也全部被司法冻结。

今年5月，安徽证监局曾经对公司进行行政监管措施，表示公司内部控制存在重大缺陷。公司实际控制人王永红凌驾于公司内部控制之上，干预公司经营管理，直接决策公司的重大事项，董事会、监事会及管理层难以发挥应有的作用，导致公司在大额资金管理、对外投资等方面存在未履行董事会和股东大会审批程序的情形，并且公司未及时进行披露。

股价如此低迷，遭殃的最终还是股民，中弘股份背后又有多少潜在的受害者？这是公司最新披露的股东人数明细，公司共有23.55万名股东。

再看公司前十大流通股东榜，其中资管计划占据大半，中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金在一季度还进行了加仓，并且还有新进自然人。

仙股大多退市

根据深交所上市规则，如果公司股票连续20个交易日(不包含公司股票停牌日)的每日股票收盘价均低于股票面值，公司股票将被强制终止上市。

翻看过往仙股，最终大多以退市收场。

比如今年退市的烯碳退、退市吉恩、退市昆机，连续4年亏损，净资产为负，财务造假，审计带保留意见等成为这些公司退市的标签。其中，烯碳退在退市之前股价最低达0.6元/股，退市吉恩、退市昆机此前股价最低分别为1.02元/股、1.18元/股。

一切征兆与如今的中弘股份如出一辙。

目前A股股价最低的*金亚(0.77元/股)目前处于停牌中，公司因涉嫌欺诈发行股票等违法行为，已被中国证监会移送公安机关，目前其已经公告公司股票存在暂停上市或终止上市风险。

虽然曾经的退市股创智科技以及“央企退市第一股”长航油运今年内提交了恢复审核重新上市的申请，但目前二者恢复上市之路仍旧不明朗。

长航油运近年来业绩持续向好，2015年至2017年归属于母公司股东的净利润分别为6.28亿元、5.60亿元、4.11亿元。

同样在今年6月申请重新上市的创智科技，在7月份向深交所提交股票重新上市申请的中止审核申请。但公司方面表示，本次补充反馈意见所涉及的相关问题答复及核查工作量较大，公司预计无法按时提交相关文件，待相关工作完成之后，公司将立即向深交所申请恢复公司股票重新上市的审核。

三大利空砸落股指耐心等待新的低吸机会

昨日，两市双双低开，开盘后震荡走低，盘中建筑、石油等一度支撑，但随后全线崩溃，板块悉数下跌，指数连续走低延续至午后。午后，指数低位徘徊，板块个股持续低迷，虽有部分个股盘中拉升，但整体下挫已经不可避免。

【今日策略】

昨日全天，指数低开低走迎来大跌，延续近期回调趋势。盘面上，已经寻找不出上涨的板块和概念，更多的是在比谁下跌的更惨。以金融股为例，上周反弹是先锋，而这周出现连续的回调，这也是抑制指数上行的核心标的。而题材股刚刚爆发，昨日又开始回调，持续性较差是近期的主基调；消息上，人民币中间价下调161点，在岸盘中跌破6.91离岸跌破6.92。人民币再次贬值，对市场的影响已经不言而喻，但这并非市场下跌的核心原因。

总体上，对于市场的下跌，一方面可“归功于”北上资金，近期持续的净流出其实已经表明态度，而其对于蓝筹股的影响也是显而易见的，因为蓝筹股也已经呈现出连续的回调态势；另一方面，人民币继续贬值。人民币继续贬值，给市场的影响在下半年体现的淋漓尽致，每次A股都未能幸免，这次也一样，但这并非核心因素；除此，情绪面的影响和最近期间的主要问题，本就“弱不禁风”的市场，一旦风吹草动，情绪立即升温，走低似乎成为常态。不过，好的是现在的市场真题支撑基础较强，即便下行，空间也不大，但周期会拉长。预计此次回调之后，低位整理还将延续，保持仓位观望，耐心等待新的低吸机会。

【操作关注】

操作上，指数短期反复延续中，继续关注个股机会，尤其是超跌个股以及优质的成长股。

粤港澳大湾区“寻宝图”来了哪些A股有望乘风而起？

8月15日，粤港澳大湾区建设领导小组全体会议召开。

小编梳理了此次会议的相关要点：

会议强调，充分发挥粤港澳综合优势，深化内地与香港、澳门合作，建设富有活力和国际竞争力的一流湾区和世界级城市群，打造高质量发展的典范。

强化规范引领，推动大湾区内各城市合理分工、功能互补，构建结构科学、集约高效的发展格局。

积极吸引和对接全球创新资源，打造粤港澳大湾区国际科技创新中心。

加快构建与国际接轨的开放型经济新体制。

从雄安到海南再到大湾区，每次重磅区域规划，都会在A股市场激起“看图寻宝”行情，这次粤港澳大湾区怎么寻宝？我们从政策亮点下手。

突出科技创新是亮点

8月13日举行的广州市科技创新大会上，广东省委常委、广州市委书记张硕辅强调，把创新发展摆在更加突出的战略位置，抓住粤港澳大湾区建设机遇，主动对接国家科技战略，积极探索具有广州特色的创新发展之路。携手深圳、香港、澳门共建科技创新走廊，加强引智引技引资，拓宽国际科技交流合作，更深层次融入全球科技创新网络。

7月30日，广东省政府在公布答复部分全国人大代表建议和全国政协委员提案时也透露，下一步，将通过加强与香港的科技创新合作，将广深科技创新走廊延伸到香港，形成以广深港为湾区的三大核心引擎。

2017年9月，广东省委省政府印发了《广深科技创新走廊规划》，走廊范围为沿广深轴线区域，具体为北起广佛交界处，经广州主城区、东莞松山湖、深圳主城区，南至深圳大鹏，沿广深高速、广深沿江高速、珠三环高速东段、穗莞深城际、广九铁路等复合型交通要道所形成的创新要素集聚区域，长度约180公里。规划指标数据统计范围为广州、深圳、东莞三市全域。

由此可见，科技创新在粤港澳大湾区中的作用在逐步递增，核心城市由原先广州和深圳两座城市，随后增加了香港，最新又加入了澳门。

广东省政府还表示，将加强与广州、东莞等珠三角城市及香港、澳门的合作，扩大创新资源配置范围，促进创新要素自由流动，形成以创新为主要引领的现代经济体系和发展模式。并将联合香港澳门组织编制《粤港澳大湾区科技创新行动计划(2018-2022)》。

广东省还明确表示，在粤港澳大湾区城市群中推荐华为、金发科技、格力电器等33家国家技术创新示范企业，为广东乃至粤港澳大湾区创新发展提供示范引领作用。

在促进科技创新方面，香江控股在广州南沙新区探索的“独角兽牧场”模式，也受到很大成效，吸引了云从科技、小马智行、广汽蔚来、科大讯飞等创新企业的进驻。

基建是重中之重

广东省省长马兴瑞此前表示，按照建设规划，基础设施的互联互通建设将是打造粤港澳大湾区的重中之重。

粤港澳大湾区的重大基建工程目前也有了相应进展。

8月8日，珠海市2018年全市交通基础设施建设推进会透露，目前，港珠澳大桥主体工程、珠海连接线和珠海口岸工程的项目施工任务已基本完成，具备通车和使用条件。此外，港珠澳大桥口岸人工岛客货运枢纽站场，目前已基本完工，具备投入使用条件。

7月31日，广东省省交通基础设施推进会透露，虎门二桥预计将于2019年5月建成通车，港珠澳大桥主体工程、珠海连接线工程均已具备通车条件。

在7月上旬香港特区政府和香港贸发局合办的第三届“一带一路”高峰论坛上，港铁主席马时亨公开表示，广深港高铁香港段预计今年9月通车，列车试运行目前正处于关键阶段。

今年6月，深中通道沉管隧道和桥梁工程等顺利开工。

上证报记者从广东省交通运输厅了解到，广东省高速公路计划2018至2020年投资约2580亿元，建设深中通道、武深高速(仁化至博罗段)等项目92项，与港澳间将拥有6条高速公路通道。

值得一提的是，广东省还明确提出了加快自由贸易港建设，选择广州港、深圳港、白云空港等海港、空港，打造市场要素跨境流动便利规范、国际业务增值服务能力完备、口岸经济综合竞争优势领先的自由贸易港。

广东省政府在答复部分全国人大代表建议和全国政协委员提案时称，将完善粤港澳海陆空联运体系，实现进出境货物在三地自由贸易港的自由集拼、调拨；建立三地信息全面交换与数据使用管理体制，实现对进出境运输工具、货物、物品、人员等申报、查验、放行、企业信用等信息的全面共享。

不久前，广东省交通运输厅透露已形成了《广东省港口资源整合方案》(稿)，将广州港集团、深圳港口集团(深圳市内部整合组建)为两大主体，分区域整合沿海14市及佛山市范围内的省属、市属国有港口资产。

券商分析大湾区投资逻辑

广发证券最近的一份主题报告建议，关注粤港澳大湾区规划即将出台政策窗口，从“交运+港口+地产+金融”受益产业链左侧关注主题投资机会。

交运产业链方面，基础设施建设是大湾区产业融合的重要前提，建议重点关注铁路、高速公路、航运、机场建设等领域，相关标的包括粤高速A、深高速、白云机场、中集集团等；

港口产业链方面，随着“一带一路”的推进、对外开放水平不断提高，相关贸易港口及供应链领域将会持续受益，相关标的包括深赤湾A、珠海港等；

地产产业链方面，大湾区建设将全方位提升城市开发水平，同时人口聚集效应也将明显提升区域内地产需求，区域地产龙头有望整体受益，相关标的包括招商蛇口、华发股份等；

金融产业链方面，建议重点关注证券、金控、Fintech等领域，相关标的包括招商证券等。

华泰证券则认为可关注四大投资方向：第一大投资方向是基建，第二大投资方向是广东域内龙头企业，第三大投资方向是贸易与港口领域，第四大投资方向是要素资源加速流转。

MSCI名单调整，A股将吸引增量资金755亿元！机构提前布局

MSCI昨日宣布将实施纳入A股的第二步，把现有A股的纳入因子提至5%。据估算，本次调整将为A股带来约755亿元资金增量。

在此背景下，各路聪明资金已闻风先动，抢先布局。其中，北上资金年内净流入已超2000亿元，同比增长53%。

与此同时，国内MSCI相关主题基金相继发行，累计规模近150亿元，且大部分已高仓位运行。

北上资金提前抢筹

近日，国际知名指数编制公司MSCI宣布，将实施纳入A股的第二步，把现有A股的纳入因子从2.5%提高至5%。本次调整将有10只A股将作为5%的新纳入因子加入，使得纳入MSCI的A股增加至236只，本次调整将于8月31日收盘后正式生效。

据MSCI董事总经理、亚太区研究部主管谢征傧此前测算，5%的初始纳入因子预期将为A股市场带来约220亿美元的资金增量。

也就是说，按照MSCI纳入A股的方案，每一次以2.5%因子纳入，将给A股市场带来约110亿美元资金流入，折合约755亿元人民币。

各路聪明资金闻风先动，纷纷提前布局。其中，截至8月15日，北上资金净流入规模已超2000亿元。

统计显示，截至8月15日，年内北上资金净流入规模已超2000亿元，同比增长53%。其中，今年前7个月，北上资金累计净流入规模已达1886.6亿元，同比增长58.7%。8月份以来，北上资金净流入规模也高达142亿元。

2018年以来每个月北上资金净流入情况

从持仓情况来看，据统计，6月以来，在目前226只MSCI成分股中，169只个股获得北上资金加仓，占比高达74.78%。从加仓幅度来看，以6月1日至8月14日沪港通持股对比来看，MSCI成分股中伊利股份加仓幅度最大，占流通股比例提高2.67%。

前海开源基金首席经济学家杨德龙认为，MSCI新兴市场指数把A股纳入之后，外资流入到A股的量明显增加。

截至目前，今年以来北上资金累计净流入达2000亿元，而自互通互联机制开通以来至今，过去五年累计净流入的北上资金已超5500亿元。目前A股市场在大幅下跌之后，部分个股已跌出了机会，外资在加速抄底这些优质个股。

MSCI主题基金高仓位运行

除了外资积极布局之外，国内MSCI相关主题基金也加速发行。西南证券此前判断，6月以来，国内公募基金纷纷成立MSCI跟踪基金，这将带来超600亿元的内资增量。

据数据显示，截至8月13日，名称中包含“MSCI”字样的基金合计24只(A、C份额分开计)，累计规模接近150亿元。

其中，招商MSCI中国A股A、华安MSCI中国A股、景顺长城MSCI中国A股国际通ETF、建信MSCI中国A股国际通ETF、易方达MSCI中国A股国际通ETF等5只基金规模突破10亿元。

同时，从近期披露的二季报的12只基金来看，除了华夏的MSCI中国A股ETF联接基金股票市值占基金资产总值比约为0.99%、招商MSCI中国A股基金股票市值占基金资产总值比约为74.9%、其余基金均已超过90%。

从重仓行业来看，二季度MSCI相关主题基金主要重仓制造业与金融业，其中以大盘蓝筹股为主。

其中，景顺长城、华泰柏瑞、华夏及南方基金的MSCI相关主题基金的股票仓位均已超95%。由此可见，二季度国内MSCI相关主题基金大部分已“加足马力”高仓位运行。

已发行的规模排名前十的MSCI主题基金

业内人士认为，MSCI中国A股国际指数，是主要面向QFII、RQDII等国际投资者提供投资中国A股的标准指数，是MSCI对于A股纳入的标准版本。一般而言，新成立的指数基金在半年内如果选择高仓位配置，那就说明该指数基金十分紧跟并看好该指数。

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