光大证券招商银行(光大银行证券公司)

日期：2023年05月24日 11:50 浏览量：5

记者|陈靖

6月22日，证监会披露了新一期的券商“白名单”。

本期共有30家券商入围，相比3月的27家，增加的3家券商分别是财信证券、广发证券、兴业证券，暂无券商被剔除。

除了上述3家券商之外，新一期证券公司“白名单”上榜券商还包括：安信证券、华鑫证券、北京高华证券、南京证券、平安证券、东北证券、瑞银证券、东吴证券、申万宏源证券、东兴证券、西南证券、高盛高华证券、光大证券、招商证券、中金公司、国金证券、中国银河证券、国开证券、中航证券、国泰君安证券、中泰证券、国信证券、中信建投证券、华泰证券、中信证券、华西证券以及中原证券。

通过名单能够发现，入围的既有头部券商，也有区域性券商，外资券商如高盛高华、瑞银证券等也在“白名单”之列。

但值得注意的是，本次是广发证券和兴业证券两家各项业务靠前的券商首次入选“白名单”，此外，也有大中型券商一直“缺席”“白名单”，如海通证券、东方证券等。

界面新闻记者梳理发现，自首次公布以后，证监会共公布过7次“白名单”，但之前历次调整变化并不大，仅在2021年9月的“白名单”中增加了国开证券，并在2022年3月将西部证券、华宝证券以及浙商证券三家剔除“白名单”，上述三家于本次依然未能重回名单。

去年5月，证监会首次披露了包含29家券商的“白名单”。据了解，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的券商实行“白名单”制度。另外，分类评级制度也是对券商的分类监管。入围“白名单”的券商或者券商分类评级高的券商，都将享有诸多政策倾斜优惠。

有业内人士点评称，证券公司“白名单”是证券行业监管延续“扶优限劣”的思路，监管层通过“白名单”管理证券公司，引导券商行业重视合规经营。“白名单”制度利好合规风控管理水平较高的券商，一方面，在券商重资产化转型继续深化的背景下，“白名单”券商融资程序简化，有利于券商未来发展；另一方面，是否在“白名单”中，决定了券商是否有资格竞争创新业务试点，而创新业务是券商多元化发展、争取新的业绩增长点的突破口。

在发布首份证券公司“白名单”时，证监会也明确，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

需要注意的是，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。