长江金属交易所(细节披露江西赣锋锂业因内幕交易被罚4421万元或影响子公司分拆上市)

日期：2023年05月14日 23:22 浏览量：3

12月7日晚间，赣锋锂业(002460.SZ)发布公告，其收到中国证监会江西监管局出具的行政处罚事先告知书，因在内幕信息敏感期内交易“*ST江特(002176.SZ)”股票，被没收违法所得110.5万元，并处以331.6万元罚款，共计442.1万元。

图片来源：公司公告

同时，赣锋锂业董事长、总裁李良彬，时任董事会秘书欧阳明也被给予警告，分别处以60万元、20万元罚款的处罚。

数据显示，截至12月8日收盘，赣锋锂业报收80.4元/股，总市值为1622亿元，今年以来股价下跌约20%。

今年7月3日，赣锋锂业公告称因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会于1月24日决定对公司立案。当时，市场对赣锋锂业究竟参与哪家公司的内幕交易多有猜测。7月3日晚，赣锋锂业董事长李良彬在接受《每日经济新闻》记者电话采访时表示，公司被证监会调查，主要原因是在与江特电机(002176)洽谈并购事宜期间，购买了江特电机的股票。

“这个立案调查，公司可能会受到一些罚款的处罚。”李良彬称，对公司未来在融资等方面可能会有一年左右的影响。

图片来源：赣锋锂业公告截图

内幕信息形成过程披露

赣锋锂业获利110.53万元

《行政处罚事先告知书》披露了赣锋锂业涉嫌内幕交易“*ST江特”股票的细节和过程。

2020年4月29日，江特电机披露公告称，由于公司2018年度、2019年度连续两年净利润为负值，公司股票将被“*ST”。当年6月8日，江特电机向江西省宜春市袁州区人民政府(下称“袁州区政府”)呈报《化解江特电机退市风险措施报告》，提及多项“预防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引进战略投资者，增强二级市场信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特电机董事卢顺民拟定《成为江特电机第一大股东方案》，发送给时任董事长朱军。该方案详细说明了战略投资者可以通过二级市场交易及股票增发方式成为公司第一大股东。江特电机总裁梁云、时任副总裁兼董事会秘书闵银章等高管人员按此方案积极寻找战略投资者。

2020年6月起，赣锋锂业在袁州区政府的推动下开始了一系列与江特电机的接洽。

8月12日，江特电机和赣锋锂业签订《合作备忘录》，约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票，成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人。

8月13日，江特电机披露《关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》，称江特电机正在筹划非公开发行股票事项，该事项可能导致公司控股股东及实际控制人变更。

随后，赣锋锂业对江特电机开展尽职调查。

2020年8月20日，江特电机披露公告称，因双方未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见，终止筹划本次非公开发行股票事项。

江特电机筹划的非公开发行股票事项的内幕信息形成时间不晚于2020年6月9日，公开于2020年8月13日，因此，这个时间段为内幕信息敏感期。

赣锋锂业李良彬、欧阳明、杨满英，江特电机相关董事及高管人员，宜春市及袁州区政府相关工作人员等为内幕信息知情人。其中，李良彬、欧阳明知悉时间不晚于2020年6月18日。

据《行政处罚事先告知书》，“赣锋锂业”证券账户于2015年5月15日在长江证券新余堎上路营业部开立，下挂2个上海股东账户，2个深圳股东，该账户归赣锋锂业所有，由证券部具体负责投资管理。受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工具体操作，“赣锋锂业”证券账户在内幕信息敏感期内交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券账户。当年6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券账户买入“*ST江特”股票1567.77万股，买入金额2648.38万元；7月8日至7月9日全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利110.53万元。

约一周时间内，公司即进账超百万元。

赣锋锂业被罚没420万

高管被警告并罚款

江西监管局认为，赣锋锂业的上述行为构成内幕交易行为。在该内幕交易行为中，赣锋锂业董事长、总裁李良彬是直接负责的主管人员，时任董事会秘书欧阳明是其他直接责任人员。

同时，拟决定没收赣锋锂业违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款；对赣锋锂业董事长、总裁李良彬给予警告，并处以60万元罚款；对时任董事会秘书欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

江西赣锋锂业集团股份有限公司

关于公司及相关当事人收到

行政处罚事先告知书的公告部分内容

子公司分拆上市工作

或因“罚单”受到影响

赣锋锂业表示，此事可能会对江西赣锋锂电科技股份有限公司（简称“赣锋锂电”）的分拆上市产生影响，最终结论以中国证监会江西监管局出具的行政处罚决定书为准。

11月23日晚间，赣锋锂业公告称，根据公司构筑赣锋生态循环的发展战略，为促进控股子公司赣锋锂电的业务发展，支持其抓住机遇做大做强锂电业务，同意公司启动赣锋锂电在深圳证券交易所分拆上市的可行性方案论证工作，并授权公司及赣锋锂电管理层根据赣锋锂电经营情况和相关法律法规适时推进赣锋锂电分拆上市工作。

起底赣锋锂业

锂业龙头获365项国家专利

资料图

根据赣锋锂业官网资料，赣锋锂业集团业务贯穿资源开采、提炼加工、电池制造回收全产业链，产品被广泛应用于电动汽车、储能、3C产品、化学品及制药等领域。

赣锋锂业官网截图

集团锂矿资源遍及全球，同时拥有“卤水提锂”、“矿石提锂”和“回收提锂”产业化技术；锂化合物、金属锂产能充足，在海内外设有多处生产基地；拥有完整的电池制造及回收技术，为电池生产商及电动汽车生产商提供可持续的增值解决方案。

赣锋锂业官网截图

据同花顺数据，今年前三季度，赣锋锂业实现营收276.12亿元，同比增长291.45%；归母净利润为147.95亿元，同比增长498.31%。其中，第三季度业绩增长进一步提速，归母净利润同比和环比均大幅增长。第三季度，赣锋锂业实现营收131.68亿元，同比增长340.48%；归母净利润为75.41亿元，同比增长614.05%。

董事长李良彬目前任职29家企业

个人持股占公司总股本的18.76%。

根据天眼查公开信息，江西赣锋锂业集团股份有限公司成立于2000年，注册资本143747.888万人民币，法定代表人为李良彬。

天眼查公开资料同时显示，李良彬目前任职29家企业。其于1967年出生，大专，教授级高级工程师。历任江西锂厂技术员、助理工程师、工程师、科研所副所长、所长、新余市赣锋金属锂厂厂长等职务。

2000年3月-2006年7月担任赣锋有限执行董事兼总经理；2006年7月-2007年5月担任赣锋有限执行董事；2007年5月-2007年12月担任赣锋有限第一届董事会董事长；2007年12月起担任公司第一届董事会董事长；2010年12月起任公司第二届董事会董事长兼总裁；2013年12月起任公司第三届董事会董事长兼总裁。