平安信用卡卡号查询(平安行用卡查询)

日期：2023年05月21日 20:03 浏览量：9

针对券商的严监管趋势仍在持续，又有一家证券公司分公司收到监管罚单。

2月27日，云南证监局发布处罚公告称，对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施，并对其原负责人施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。

据上述公告，经查，平安证券云南分公司存在以下违规事实：未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。

除了个别员工“飞单”以外，该分公司原负责人也涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。

云南证监局认为，上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，决定责令该司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。

同一日，云南证监局也发布了对平安证券云南分公司原负责人施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。

经查，施赵东在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益，伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，云南证监局决定认定施赵东为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起5年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

采写：南都湾财社记者王玉凤

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