《证券 期货投资咨询管理暂行办法(《证券 期货投资咨询管理暂行办法》第三章)

大家好，今天来为大家分享《证券 期货投资咨询管理暂行办法的一些知识点，和《证券 期货投资咨询管理暂行办法》第三章的问题解析，大家要是都明白，那么可以忽略，如果不太清楚的话可以看看本篇文章，相信很大概率可以解决您的问题，接下来我们就一起来看看吧！

本文目录

1. 设立证券公司，应当具备哪些条件
2. 证券投顾牌照可以申请吗
3. 鲁证期货合法吗
4. 潍坊潍信投资咨询有限公司介绍

设立证券公司，应当具备哪些条件

证券交易所章程应当包括下列事项：

（一）设立目的；

（二）名称；

（三）主要办公及交易场所和设施所在地；

（四）职能范围；

（五）会员的资格和加入、退出程序；

（六）会员的权利和义务；

（七）对会员的纪律处分；

（八）组织机构及其职权；

（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；

（十）资本和财务事项；

（十一）解散的条件和程序；

（十二）其他需要在章程中规定的事项。

二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

（三）不能清偿到期债务；

（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

三、有符合本法规定的注册资本：

（一）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：

1、证券经纪；

2、证券投资咨询；

3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

（二）。经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：

1、证券承销与保荐；

2、证券自营；

3、证券资产管理；

4、其他证券业务；

（三）经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：

1、证券承销与保荐；

2、证券自营；

3、证券资产管理；

4、其他证券业务；

（四）证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）

（五）证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

五、有完善的风险管理与内部控制制度。

六、有合格的经营场所和业务设施。

七、经国务院证券监督管理机构批准。

证券投顾牌照可以申请吗

证券投顾牌照可以申请。从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

鲁证期货合法吗

合法。

鲁证期货现已经更名为中泰期货，是由中国证监会发文批复、山东工商行政管理局注册设立的，具有商品期货经济、金融期货经济、期货投资咨询、资产管理业务资格的期货公司。

前身泉鑫期货成立于1995年，2006年齐鲁证券入住成为大股东，2007年更名为鲁证期货并于同年获得金融期货经济业务资格，经过多年的发展逐步获得上述其它其它各类资格。2022年更名为中泰期货。

潍坊潍信投资咨询有限公司介绍

简介：潍坊潍信投资咨询有限公司成立于2015年01月19日，主要经营范围为投资咨询（不含信用卡咨询、金融咨询、资金借贷咨询及证券、期货投资咨询）、企业管理咨询、商务信息咨询等。

法定代表人：程龙成立时间：2015-01-19注册资本：3万人民币工商注册号：370705200087080企业类型：有限责任公司(自然人独资)公司地址：山东省潍坊市奎文区潍州路619号北王国际数码港3号楼C-20

如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。

推荐阅读

《证券 期货投资咨询管理暂行办法(《证券 期货投资咨询管理暂行办法》第三章)

股票融资严守j简配资(融资配股是什么意思)

中天国富 股票代码(中天国富股票代码)

2017期货公司资产规模(期货公司市场占比)

美国证券交易委员会指控FTX前首席执行官SBF因涉嫌欺诈而禁止证券业务