期货金融经纪人的资格考试(期货金融经纪人的资格考试有哪些)

美国全国期货协会（NFA）是依据美国《商品买卖法》第17节的规则，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。1974年的《商品期货买卖委员会（CFTC）法》第三章，规则了期货协会的注销注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC承受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开端运作。

美国全国期货协会（NFA）其初始目标是树立期货及其它市场的道德标准，维护买卖员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供买卖效劳的每一个个人和公司必需在美国商品期货买卖委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。

NFA请求外汇买卖商设立首席合规官，并规则从事外汇业务的个体须参与场外批发外汇考试。NFA的处分措施十分严厉，除普通的正告、罚款和撤消牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金请求非常高，规则每个外汇买卖商必需坚持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA请求对客户资金停止隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规则一切外汇买卖商必需设立实体办公室。

NFA受理中国投资者的投诉，假如投资者想追回投资款或取得补偿，则必需申请仲裁，NFA的判决具有强迫执行力。但是，在2012年7月11日的百利事情中，当美国批发外汇买卖商百利集团申请破产时，NFA并没有采取本质性的措施维护投资者的利益，中国投资者至今仍未收到赔偿款项。

2017年12月， NFA对外汇经纪商的信息披露做出了新规则，请求在美国停业的外汇经纪商必需向他们的客户提供每笔买卖的详细本钱细节，无论客户能否需求这一信息。依据NFA的请求，外汇经纪商需求向客户披露一切的佣金、手续费等各种方式的本钱费用。

关于STP（直通式处置）形式的经纪商来说，他们必需披露“在执行订单买卖过程中，因经纪商本身操作而惹起价钱动摇的一切细节信息”。

非STP形式的经纪商，必需披露每笔买卖的中间点差本钱（mid-point spread cost），依据NFA规则，中间点差本钱是指经纪商在执行客户订单时的执行价钱和经纪商向客户提供的点差价钱之间的差额本钱。

美国NFA牌照目前分两种；一种是非会员，另一种是正式会员的。

非会员：是豁免牌照，有监管号，网站上显现非会员。注册时间快相对价钱廉价，最主要是没有含金量没有监管力度。

正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显现正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参与NFA的考试，注册费用高，有维护费用。固然正式会员比非正式会员程序本钱都高很多，但含金量高是十分高的，假如申请到FDM（下面会将什么是FDM），更是和英国FCA的mm牌同等级。

申请美国NFA牌照用时多久：

提供的资料齐全的状况下，非会员的普通用时2-3天。正式会员的需求3个月时间。

审批NFA会员资历，期货代理商（FCM），引见经纪人（IB），商品买卖参谋（CTA）和商品运营商（CPO），外汇买卖员会员（FDM），掉期买卖商（SD）都能够成为NFA的会员。其中cpo和cta是比拟容易申请，对申请者资质请求也更低。

很多券商都希望具有一块NFA的牌照来证明本人的平台实力雄厚，但是由于美国的监管请求，外汇类保证金业务的杠杆只要50倍，让很多美国外乡的券商开端暂停在本国的业务，开端把目光放眼全世界。

所以美国真正具有美国外汇批发权限的券商都在全球各地成立办事处，但是真正具有NFA监管的外汇券商少之又少，而且由于NFA的处分力度十分的严厉，所以外汇券商不敢随便的去诈骗客户，所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照。

目前是美国乃至世界范围内广受认可的国家级期货协会。NFA为保障投资者的利益，不断的推出创新应用与有效的监管计划，在致力于维护衍生品市场的完整性与合规性上不留余力，起到了保护投资者与履行监管责任的重要意义。美国的NFA是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFIC)批准成立的期货协会，NFA的规则比较齐全，包括对：

· 期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制;

· 要求会员实行健全而公正的财务活动;

· 要求准确的会计和交易报告;

· 要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷;

· 有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开;

· 对违规会员有权进行惩罚，惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。

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