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中国证券网讯 3月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）对山东天利和软件股份有限公司实施纪律处分。《关于给予山东天利和软件股份有限公司及祁云东通报批评的决定》、《关于对山东天利和软件股份有限公司相关责任主体采取自律监管措施的决定》及《关于对江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）采取自律监管措施的决定》同时全文挂网。

公告显示，2015年至2017年期间，山东天利和软件股份有限公司（下称“天利和”）在资金占用相关信息披露、公司治理及关联交易等方面存在多项违规行为；同时，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在对天利和2015年年报审计过程中，认为天利和自2015年11月至12月期间存在控股股东、实际控制人及其关联方占用资金情形，但未在出具的《资金占用情况的专项说明》中充分列示资金占用详细情况。资料显示，天利和创立于2002年，主要从事计算机软件开发、企业信息化管理咨询、“互联网+”、云计算、大数据、物联网、系统集成等相关服务。

为严肃市场纪律，督促挂牌公司履行信息披露义务和完善公司治理，全国股转公司经纪律处分委员会审议通过，根据相关业务规则，给予天利和、董事长兼总经理祁云东通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。对时任财务总监宋昊、时任分管财务副总监兼董事赵艳清及时任董事会秘书徐娇采取出具警示函的自律监管措施，对天利和2015年年报审计机构江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

据了解，2015年11月，为加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的要求，建立全国统一的“证券期货市场诚信档案数据库”（简称“诚信档案”）。诚信档案全面归集证券期货市场的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息；其中，违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。（郭净净）

本文源自中国证券网

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